Änderung der Anschrift

Aufnahme des Geschäftsbetriebes im Dienstleistungsverkehr

In einer Rede skizzierte Birgit Rodolphe, Exekutivdirektorin Abwicklung und Geldwäscheprävention bei der BaFin, die entscheidende Rolle des Risikos in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Rede von Exekutivdirektorin Birgit Rodolphe bei der 7. Fachtagung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, 20. November 2025

Die BaFin ist vom 20. bis 21. Juni 2026 beim Tag der offenen Tür der Bundesregierung vertreten.

Die BaFin ist am 10. bis 14. März 2026 auf der didacta in Köln vertreten.

Die BaFin ist am 31. Januar 2026 auf dem Börsentag Dresden vertreten.

Die BaFin ist vom 17. bis 18. April 2026 auf der INVEST in Stuttgart vertreten.

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 24. Oktober 2025 eine Geldbuße in Höhe von 44.000 Euro gegen die Müller - Die lila Logistik SE festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Die Müller - Die lila Logistik SE hatte nicht mittels Hinweisbekanntmachung darüber informiert, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse die jeweiligen (Konzern-) Jahresfinanzinformationen für die Geschäftsjahre 2022 und 2024 öffentlich zugänglich waren.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor WhatsApp-Gruppen (z.B. Vermögensclub (G138), Vermögensclub (G136), BörsenClub Select C299, Greenhill-4359-VIP, GCLLP Aktienakademie (F6), GCLLP Finanz-Lernrunde-F117), die von Greenhill betrieben werden. In den WhatsApp-Gruppen werden Verbraucherinnen und Verbraucher dazu verleitet, über die Greenhill-App Finanzinstrumente zu handeln. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen betreiben. Die Betreiber werden nicht von der BaFin beaufsichtigt und sind nicht mit dem lizenzierten Institut Greenhill Europe GmbH & Co. KG verbunden.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website q-solutions(.)co. Über die Website bieten unbekannte Betreiber über eine angeblich in Berlin ansässige Crypto GmbH ohne Zulassung Kryptowerte-Dienstleistungen an. Konkret wird der Handel mit Kryptowerten angeboten und wahrheitswidrig eine Beaufsichtigung durch die BaFin behauptet. Dies trifft nicht zu.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der VermögenMeister GmbH mit angeblichem Geschäftssitz in Nürnberg. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website vermoegenmeister(.)com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen anbieten.

Die Tradegate AG mit Sitz in Berlin muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Die BaFin hat zudem angeordnet, dass die Bank zusätzliche Eigenmittelanforderungen einhalten muss, bis sie die organisatorischen Mängel beseitigt hat.

Die Digitalisierung und die zunehmende Nutzung von Dienstleistungen der Informations- und Kommunikationstechnologie machen den Finanzsektor effizienter. Aber sie machen ihn auch verwundbarer. Im Interview erläutern Dr. Sibel Kocatepe und Jens Obermöller, wie die BaFin damit umgeht - und wie DORA hilft.

Widerruf der Erlaubnis

Die Finanzaufsicht BaFin hat den Tabellenteil der Erstversicherungsstatistik 2024 veröffentlicht.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten die angeblich von der alpha connect capital GmbH stammen. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber, die sich derzeit insbesondere an französische Verbraucherinnen und Verbraucher wenden und diese auffordern, über die Webseite alphaconnectcapital(.)com Zugang zu ihren Angeboten zu erhalten, ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten.

Die Finanzaufsicht BaFin wird den Verwaltungsaufwand für Zahlungsdienstleister reduzieren. Künftig müssen Unternehmen im Rahmen des § 53 Absatz 2 ZAG nur noch wesentliche neue Risiken oder Risikoerhöhungen mitteilen.

Die Finanzaufsicht BaFin hat die Anlassprüfung abgeschlossen, die sie bei der HOCHTIEF AG zu den Konzernabschlüssen 2020 und 2021 und den zugehörigen Konzernlageberichten durchgeführt hat. Das Ergebnis: Es gab keine Fehlerfeststellung zu den in der Prüfungsanordnung aufgeführten Anhaltspunkten.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website gmmplatform(.)co. Es besteht der Verdacht, dass der Betreiber auf der Website ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbietet.