Erweiterung des Geschäftsbetriebes im Dienstleistungsverkehr in Deutschland

Die BaFin warnt vor Angeboten auf der Website brokereins(.)com. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht bieten die Betreiber auf der Website Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Die Betreiber der Website werden nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Die BaFin warnt vor Angeboten auf den Webseiten wertede(.)com und wertede(.)cc. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht bietet dort der Betreiber ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website uk-trd(.)investments. Nach Erkenntnissen der BaFin bieten die Betreiber auf dieser Website ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Kryptowerte-Dienstleistungen an. Die unbekannten Betreiber werden nicht von der BaFin beaufsichtigt. Diese geben sich als „UK Trade & Invest“ aus. Gegenüber Kundinnen und Kunden behaupten die Betreiber der Webseite von der European Financial Authority (FINAEU/FINA EU/FIN A EU autorisiert zu sein.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Website festgeldplan(.)com. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber der Website ohne die erforderliche Erlaubnis Finanzdienstleistungen anbieten. Sie erwecken den Eindruck, ihre Angebote stammten von der WPV Advisory & Asset Management GmbH & Co. KG, die von der BaFin beaufsichtigt wird. Es handelt sich um einen Identitätsmissbrauch. Die WPV Advisory & Asset Management GmbH & Co. KG steht in keinem Zusammenhang mit der Website und den dort angebotenen Finanzdienstleistungen.

Die BaFin warnt vor Angeboten auf der Website panda-financial(.)com. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht bieten die Betreiber auf der Website Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen ohne Erlaubnis an. Die Betreiber der Website werden nicht von der BaFin beaufsichtigt und sind nicht mit dem lizenzierten Institut Bitpanda Financial Services GmbH verbunden.

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. März 2026 eine Geldbuße in Höhe von 25.000 Euro gegen die a.i.s. AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Die a.i.s. AG hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2025 nicht veröffentlicht.

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. März 2026 eine Geldbuße in Höhe von 25.000 Euro gegen die a.i.s. AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Die a.i.s. AG hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2025 nicht veröffentlicht.

Diese Aufsichtsmitteilung gilt bis bis zu einer europarechtskonformen Änderung des § 34 Abs. 1 und 2 WpHG.

Die Finanzaufsicht BaFin äußert sich in einer Aufsichtsmitteilung zu dem EuGH-Urteil vom 12. Februar 2026 (Rs. C-864/24). Darin stellt sie die Auswirkungen des Urteils auf ihre Verwaltungspraxis dar.

Die Billie GmbH mit Sitz in Berlin muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.

Die Billie GmbH mit Sitz in Berlin muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.

Die BaFin warnt vor Angeboten auf der Website tradealles(.)com. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen angeboten.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor WhatsApp-Gruppen, die auf die Plattform MORRISONBOOST verweisen. In den WhatsApp-Gruppen werden Verbraucherinnen und Verbraucher dazu verleitet, über die Plattform MORRISONBOOST Finanzinstrumente zu handeln. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen betreiben. Die Betreiber werden nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die DLT Securities GmbH drei Bußgelder in Höhe von insgesamt 140.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren Verstöße gegen das Geldwäschegesetz. Das Wertpapierinstitut hatte keine angemessenen geschäfts- und kundenbezogenen internen Sicherungsmaßnahmen geschaffen. Zudem hat es die Funktionsfähigkeit der Sicherungsmaßnahmen nicht überwacht und die Sicherungsmaßnahmen nicht regelmäßig und nicht bei Bedarf aktualisiert.

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die DLT Securities GmbH drei Bußgelder in Höhe von insgesamt 140.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren Verstöße gegen das Geldwäschegesetz. Das Wertpapierinstitut hatte keine angemessenen geschäfts- und kundenbezogenen internen Sicherungsmaßnahmen geschaffen. Zudem hat es die Funktionsfähigkeit der Sicherungsmaßnahmen nicht überwacht und die Sicherungsmaßnahmen nicht regelmäßig und nicht bei Bedarf aktualisiert.

Nikolas Speer sprach in Frankfurt am Main über Risikomanagement, wie er die Regeln für kleinere Banken vereinfachen will und über das erste Jahr als Leiter der Bankenaufsicht.

Die BaFin warnt vor der Website capman-holding(.)com. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht bieten die Betreiber dort ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen an.

Die BaFin warnt vor den Websites zinscompass(.)de und zinscompass(.)com. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht  bieten die Betreiber dort ohne Erlaubnis Tages- und Festgeldanlagen an.

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. März 2026 eine Geldbuße in Höhe von 158.000 Euro gegen die aap Implantate AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen eine Pflicht des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Die aap Implantate AG hatte nicht mittels Hinweisbekanntmachung darüber informiert, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2024 öffentlich zugänglich war.